《专利非正常申请行为的规制研究》作者：李洪濛【PDF】

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简介：

       2021 年 3 月，国家知识产权局发布实施《关于规范申请专利行为的办法》（以下简称《办法》），旨在提高专利质量，打击专利非正常申请行为。《办法》以诚实信用原则为要旨，将专利非正常申请行为定义为不以保护创新为目的申请、转让专利权的行为。国知局 2021 年全年共判定了超 80 万件非正常专利申请，撤回率超过九成，如此打击力度前所未有，有力地回应了社会多年来对我国专利质量问题的诟病，但也引发了业界和学界的广泛讨论：怎样精准地把握非正常申请的定义？非正常申请给社会带来了什么样的问题，为什么要规制非正常申请？规制非正常申请的依据又何在？以及，如此大量的撤回非正常申请是否会矫枉过正？这些都是重点所探讨的问题。
       基于追求非市场化利益的动因分析，横向对比国知局的外延型定义、学界流行的专利价值定义以及是否有利于社会创新的定义，结果表面目前还未能找出一种精准的关于非正常申请的定义，有待进一步探索。规制非正常申请可以分别从诚实信用原则，自然权利主义和法定权利主义理论中找到一定正当性依据，但并不充分。而且，目前的规制办法在实体法、程序法以及立法技术上都存在着一定合法性缺陷。此外，目前已知的判别非正常申请的标准普遍存在着可操作性不佳的问题，“误伤”风险屡屡存在。
       因此，为了更好地保护社会创新和个体权益，一系列制度改善措施有待执行，包括强化对专利真实性的规制，适度借鉴美国“不正当申请”规制制度，建立资料备案环节，强化公众意见、无效程序；将《办法》第二条绝对性描述条款改为参考性条款；优化《办法》的执行程序，建立起奖惩结合的专利非正常申请判定、申诉和延后审查机制；组建一套评价申请人研发能力和资源是否匹配的外协方案；实现补充性的制度完善，包括调升专利官费、清理专利补贴，强化涉及专利指标的职称、项目评估制度，从动因上更好地抑制专利非正常申请。

menglong0416

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