《专利申请中诚实信用原则研究》作者：刘宏健【PDF】

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简介：

      2020 年新公布的《专利法》中正式引入了诚实信用原则，在申请专利和行使专利权的过程中都应当遵循诚实信用原则。如果在专利申请阶段含有不诚信的因素，一旦这样的专利申请被授予专利权，之后专利权行使阶段也必然含有不诚信因素。因此，在专利申请阶段对违反诚实信用原则的行为进行合理有效地规范就显得格外重要，然而新公布的《专利法》并没有对诚实信用原则的具体适用问题进行更细化的规定，难以发挥其应有的遏制不诚信专利申请、促进建立和维持创新市场公平竞争秩序的积极作用。本文旨在通过对专利法中诚实信用原则的具体适用问题进行全面深入的研究，找到行之有效的适用方法。
      本文通过对比分析美国的不公正行为原则以及欧洲、日本、加拿大专利法中有关诚实信用原则的规定，认为现有技术披露义务的履行在本质上要求遵守诚实信用原则，但诚实信用原则的内涵并不包括现有技术披露义务。在此基础上，本文建议遵守诚实信用原则的责任主体不仅包括专利申请人，还应包括发明人、专利代理师和专利代理机构在内的在专利申请过程中接触并修改专利申请文件的任何主体。明确专利申请过程中违反诚实信用原则的具体行为种类，归纳为“明知技术内容不具有专利授权可能性照旧提出申请的行为”“故意虚假陈述误导专利行政部门的”“剽窃他人技术成果申请专利的”以及“不影响专利权实质授予条件的不诚信行为”四种类型。对于前三种不诚信行为，建议专利法及其相关法规将不诚信的单位和个人纳入征信系统，此外，将这三种不诚信行为作为驳回专利申请和宣告专利权无效的理由、专利权侵权诉讼的抗辩事由、行政处罚的理由、以及追缴专利技术自行实施以外所获得的收益，情况特别严重的可以考虑追究刑事责任。